上市公司专利创新突破度CD指数（1985-2024）

通常情况下，专利常用的是使用数量来作为变量，但数量多不代表创新就高，有的专利只是小修小补，有的却能开辟全新技术方向。因此，专利创新突破度 CD 指数，就是专门给专利的 “创新突破性” 打分的指标，用数字这个打分的标准来专利是真突破，还是普通改进。将专利的 “创新质量” 从抽象的定性描述转化为可量化的定量指标，弥补了传统专利指标的短板！

一、CD 指数计算逻辑：

CD 指数的计算以专利引用关系为基础，核心围绕三个专利主体展开：待计算创新突破度的专利i、专利 i 的后向引用专利 j（即 i 所引用的、作为其技术基础的专利）、专利 i 申请日后出现的前向引用专利 k（即引用了 i 或 j 的后续专利）。同时，计算中对后向引用专利 j 设置了5 年时间窗，即仅筛选专利 i 申请日前 5 年内的后向引用专利，这是为了精准界定专利 i 的直接技术基础，避免因时间跨度过大导致技术基础界定模糊。

一、CD 指数计算步骤：

步骤 1：界定专利 i 的直接技术基础 —— 筛选 5 年内后向引用专利 j
以待计算专利 i 为核心，从专利引用数据库中筛选出i 在申请日前 5 年内引用的所有专利 j，这部分专利 j 构成了专利 i 的直接技术基础。若专利 i 无任何后向引用专利，直接判定其 CD 指数为 1，无需后续计算。
步骤 2：划定分析样本 —— 识别专利 i 申请日后的前向引用专利 k
以专利 i 的申请日期为时间节点，筛选出申请日期晚于 i 的所有相关专利 k，即所有引用了 i、或引用了 j、或同时引用了 i 和 j 的后续专利，这部分专利 k 是分析 i 创新突破性的核心样本，因为 k 的引用行为直接反映了市场对 i 技术创新的认可与传承方式。
步骤 3：对专利 k 的引用行为进行赋值
根据专利 k 对 i 和 j 的引用组合，将其划分为三种情况，并赋予对应的数值，这是 CD 指数计算的核心环节，赋值的逻辑直接对应 “技术突破” 与 “渐进式改进” 的判定：
赋值 + 1：专利 k同时引用专利 i，但未引用任何专利 j。该情形说明 k 认可 i 的技术创新，且脱离了 i 的原有技术基础 j，代表 i 的技术成为了新的技术起点，具备突破性；
赋值 – 1：专利 k同时引用专利 i 和专利 j。该情形说明 k 的技术仍基于 i 的原有技术基础 j，i 只是对 j 的渐进式改进，未形成新的技术方向；
赋值 0：专利 k只引用专利 j，未引用专利 i。该情形说明 k 与专利 i 的技术创新无关，无法反映 i 的突破性，因此赋值为 0。
步骤 4：计算加权平均值，得到专利 i 的 CD 指数
将步骤 3 中所有专利 k 的赋值结果汇总，计算其算术平均值，该平均值即为专利 i 的 CD 指数。计算公式可简单表示为：
CD 指数（i）= 所有专利 k 的赋值之和 / 专利 k 的总数
计算过程中需忽略缺失值，确保样本的有效性。
步骤 5：特殊情形修正与补值
完成基础计算后，需对两种特殊情形进行修正和补值，保证指数的准确性：
若专利 j 未引用专利 i，但引用了 i 的后项引用专利，该情形直接计为 0，纳入整体均值计算；
若专利 i 无任何前向引用专利 k（即从未被后续专利引用），直接判定其 CD 指数为 0。